Памятка о проведении идентификации и верификации клиента

Согласно Закону Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», предоставляем разъяснения о необходимости проведения верификации клиента.

1. Услуги и порядок идентификации/верификации клиента

Переводы

Услуга	Сумма, грн	Копии документов
Прием переводов	до 5000 грн	только для международных переводов — копии документа, удостоверяющего личность (п.2 Памятки), страниц/сторон, содержащих идентификационные данные
	от 5000 грн до 30000 грн	копии документа, удостоверяющего личность (п.2 Памятки), страниц/сторон, содержащих идентификационные данные
	более 30000 грн	анкета идентификации; копии документов из перечня в п.3 Памятки
Выплата переводов	до 5000 грн	только для международных переводов — копии документа, удостоверяющего личность (п.2 Памятки), страниц/сторон, содержащих идентификационные данные
	от 5000 грн до 30000 грн	копии документа, удостоверяющего личность (п.2 Памятки), страниц/сторон, содержащих идентификационные данные
	более 30000 грн	анкета идентификации; копии документов из перечня в п.3 Памятки

Копии прикладываются к первичным документам (ф.121/ф.122/TFP 3) и передаются вместе с кассовыми документами в ДОКПД.

Платежи

Услуга	Сумма, грн	Копии документов
Платежи	до 5000 грн	не нужны
	от 5000 грн до 30000 грн	копии документа, удостоверяющего личность (п.2 Памятки), страниц/сторон, содержащих идентификационные данные, кроме платежей, не подлежащих мониторингу*
	более 30000 грн	анкета идентификации; копии документов из перечня в п.3 Памятки

*верификация клиента не осуществляется, если платеж с целью уплаты:

жилищно-коммунальных услуг (за услуги жилищно-коммунальных хозяйств, за поставку электроэнергии, газа и его распределение, водоснабжение (горячая, холодная вода) и водоотведение, отопление (индивидуальное или центральное), содержание дома и придомовой территории и т.п.);
налогов, сборов, платежей, сборов на обязательное государственное пенсионное и социальное страхование, штрафных санкций и пени за нарушение законодательства в государственный и местные бюджеты, Пенсионного фонда, на счета органов государственной власти, органов местного самоуправления (информация о назначении платежа указывается в бланке счета в поле «назначение платежа»).

Копии прикладываются к бланку/-ов квитанции на уплату платежа/-ей и передаются вместе с кассовыми документами в ДОКПД.

Пенсия/социальная помощь

Услуга	Сумма, грн	Копии документов
Пенсия/социальная помощь	до 5000 грн	не нужны
	от 5000 грн до 30000 грн	только в случаях, когда в платежной ведомости НЕ указаны данные документа, удостоверяющего личность (перечень в п.2 Памятки), необходимые для его копии (страниц/сторон, содержащих идентификационные данные)
	более 30000 грн	анкета идентификации; копии документов из перечня в п.3 Памятки

Копии прикладываются к бланку ведомости на выплату и передаются вместе со сведениями после закрытия выплатного периода в ДОКПД.

2. Перечень документов, удостоверяющих личность

паспорт гражданина Украины;
паспорт гражданина Украины для выезда за границу;
дипломатический паспорт Украины;
служебный паспорт Украины;
удостоверение личности на возвращение в Украину;
временное удостоверение гражданина Украины;
удостоверение лица без гражданства для выезда за границу;
вид на жительство;
постоянный вид на жительство;
карта мигранта;
удостоверение беженца;
проездной документ беженца;
военный билет;
паспортный документ иностранца.

На копиях документов должны быть указаны:

фраза «согласно оригиналу»;
подпись работника ОПС;
подпись клиента;
текущая дата.

3. Документы и копии, необходимые при проведении операций на сумму от 30000 грн

Для физического лица
- паспорт гражданина Украины (или другой документ, который удостоверяет личность и согласно законодательству Украины может быть использован для заключения сделок); - идентификационный номер или страница паспорта гражданина Украины с отметкой об отказе от принятия регистрационного номера.	- паспорт или другой документ, который удостоверяет личность и может быть использован на территории Украины в соответствии с законодательством и позволяет установить гражданство.

Для физического лица

резидента

нерезидента

- паспорт гражданина Украины (или другой документ, который удостоверяет личность и согласно законодательству Украины может быть использован для заключения сделок);

- идентификационный номер или страница паспорта гражданина Украины с отметкой об отказе от принятия регистрационного номера.

- паспорт или другой документ, который удостоверяет личность и может быть использован на территории Украины в соответствии с законодательством и позволяет установить гражданство.

Для юридического лица
- устав (положение), учредительный договор (при наличии) или код предоставления государственной услуги; - уникальный номер (код) из Единого государственного реестра юр. лиц и ФЛП (выдержка, выписка, свидетельство...); - паспорт гражданина Украины (или другой документ, удостоверяющий личность и согласно законодательству Украины может быть использован для заключения сделок) лица, имеющего право распоряжаться счетами и/или имуществом; - идентификационный номер или страница паспорта гражданина Украины с отметкой об отказе от принятия регистрационного номера лица, которое имеет право распоряжаться счетами и/или имуществом; - сведения в письменной форме на бланке юридического лица за подписью его руководителя о реквизитах банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета; структура собственности.	- устав (положение), учредительный договор; - выписка из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально удостоверенное регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юр. лица; сведения об органе управления; - идентификационные данные лиц (паспорт), имеющих право распоряжаться счетами и/или имуществом; - реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета; структура собственности.

Для юридического лица

резидента

нерезидента

- устав (положение), учредительный договор (при наличии) или код предоставления государственной услуги;

- уникальный номер (код) из Единого государственного реестра юр. лиц и ФЛП (выдержка, выписка, свидетельство...);

- паспорт гражданина Украины (или другой документ, удостоверяющий личность и согласно законодательству Украины может быть использован для заключения сделок) лица, имеющего право распоряжаться счетами и/или имуществом;

- идентификационный номер или страница паспорта гражданина Украины с отметкой об отказе от принятия регистрационного номера лица, которое имеет право распоряжаться счетами и/или имуществом;

- сведения в письменной форме на бланке юридического лица за подписью его руководителя о реквизитах банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета;

структура собственности.

- устав (положение), учредительный договор;

- выписка из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально удостоверенное регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юр. лица; сведения об органе управления;

- идентификационные данные лиц (паспорт), имеющих право распоряжаться счетами и/или имуществом;

- реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета;

структура собственности.

Для физического лица – предпринимателя
- паспорт гражданина Украины (или другой документ, удостоверяющий личность и согласно законодательству Украины может быть использован для заключения сделок); - идентификационный номер или страница паспорта гражданина Украины с отметкой об отказе от принятия регистрационного номера; - уникальный номер (код) из Единого государственного реестра юр. лиц и ФЛП (выдержка, выписка, свидетельство ...); - сведения о реквизитах банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета (при наличии) в письменной форме за подписью физического лица – предпринимателя.

Для физического лица – предпринимателя

- паспорт гражданина Украины (или другой документ, удостоверяющий личность и согласно законодательству Украины может быть использован для заключения сделок);

- идентификационный номер или страница паспорта гражданина Украины с отметкой об отказе от принятия регистрационного номера;

- уникальный номер (код) из Единого государственного реестра юр. лиц и ФЛП (выдержка, выписка, свидетельство ...);

- сведения о реквизитах банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета (при наличии) в письменной форме за подписью физического лица – предпринимателя.